★安越：内部控制与风险管理 (深圳 2008年9月22-23日)－内部控制案例

风险管理课程信息来源:安越(http://www.EasyFinance.com.cn)

课程简介：
    如何确保企业经营的效率和效果？
  　如何确保企业财务报告的可靠性？
　　如何保证企业遵守相关法律法规？
…

　　为了实现内部控制的上述目标，企业必须建立有效的内部控制体系。但什么是有效的内部控制体系？如何建立、评价和改进企业的内部控制？这已日益成为困扰大多数企业的一个问题。

　　2002年7月30日《萨班斯-奥克斯利法案》（“萨奥法案”）的颁布，标志着世界上最发达资本市场的监管者已经将内部控制体系的建立、维护、评价和报告看作是经营者的重要责任。
　　2008年5月22日，中国财政部等五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行，鼓励非上市的中型企业执行，这标志着中国版的“萨奥法案”已正式启动。

　　随着社会法制化的推进及企业竞争的加剧，企业只有建立、健全并执行行之有效的内部控制体系，才能够获得持续稳定的发展，做到基业长青。

培训收益
◆ 掌握先进的内部控制、风险管理、内部审计及职业舞弊等理论
◆ 掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进
◆ 提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境
◆ 明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统
◆ 通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法

培训对象
◆ 财务总监及公司高级管理人员
◆ 负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员
◆ 财务与其他职能部门的经理和管理人员

课程大纲
 
引言：缺乏内部控制的企业常见原因分析

一、对内部控制相关理论的全面介绍
◆ 什么是真正的“内部”？什么是真正的“控制”？
◆ 什么是COSO？
◆ COSO的内部控制整合框架包括哪些内容
◆ 内部控制的核心理念
◆ 内部控制-企业发展的基石
◆ 内部控制的局限性——成本效益原则及其它

二、控制环境
◆ 何为控制环境
◆ 控制环境-内部控制的基础
◆ 如何建立良好的控制环境

三、内部控制的实质-风险管理
◆ 风险地图及矩阵
◆ 实例练习
◆ 有哪些风险识别的方法
◆ 针对风险应采用哪些风险对策
◆ 风险管理——使企业获得竞争优势的法宝
◆ 危机管理的金科玉律

四、内部控制活动
◆ 常见的内部控制活动有哪些
◆ 如何做到职责分离
◆ IT总体控制
◆ 预防性控制和检查性控制

五、内部审计简介
◆ 内部审计——是管理者的耳目还是？
◆ 内部审计在企业里应该向谁报告
◆ 内部审计vs内部控制

六、职业舞弊
◆ 什么样的人才会舞弊
◆ 职业舞弊理论——GONE、ACFE等
◆ 职业舞弊对企业造成的危害是什么
◆ 如何看待职业舞弊与内部控制

七、内控的建立和执行
◆ 企业是否应该专门设立一个内控部门
◆ 内控人员到底是做什么的
◆ 内控体系建立和执行的五个阶段
 如何确定和分解目标
 如何识别风险
 如何建立控制政策：二维表、流程图、文字描述
 如何有效执行内控
 如何监督内控的执行状况：执行过程中的监督和独立的评估
◆ 建立和执行内控过程中的关注点
     
八、萨奥法案及公司治理
◆ 何为萨奥法案？
◆ 萨奥法案的内容框架
◆ 审计人员的独立性应如何理解？
◆ S302及S404
◆ 企业在遵循S404时所面临的主要障碍

客户反馈：
◇  讲师准备充分，知识面广，对培训的内容充实很多，尤其没有与培训无关的举例，感觉培训很专注，交流使培训内容更加深理解，时间上把握也好；收获：无论从理论上还是实践中，都得到很多提升和启发，受益匪浅；总体评价：非常满意！
　  ――北京合众思壮科技有限责任公司 侯女士
◇  从专业的角度了解了内部控制及风险管理的先进理念，从而对内控有了更专业，更高层次的认识与理解，对内控的目的和操作有更深的掌握，加上同学的讨论，于是从理论和实践上拓展了内控概念的范畴，打破以往的局限性！
　  ――拜耳医药保健有限公司 吴女士
◇  通过此次培训，对于企业内控有了深入了解，在日常工作应用中很实用，帮助在企业内部推展内控工作。培训讲师专业能力非常强，从中学到很多知识
　  ――天津统一工业有限公司 刘女士
◇  受益匪浅，更新了观念，理解内部控制对于企业的重要性，增强了管理意识！
　  ――诺发系统半导体设备（上海）有限公司 李女士
◇  通过此次学习，对内部控制的整个思路有了深刻的理解，对今后工作中有关内部控制设计的方面也清晰了很多。
　  ――智比（上海）玩具贸易有限公司  徐先生
◇  在培训讲师的启发下，学员通过互动交流开拓了思路，也得到很多宝贵的经验，同时对内控有了进一步的认识，对以后的工作有指导引鉴作用
　  ――上海国际机场股份有限公司 李先生
◇  通过学习对内部控制与风险管理有了进一步的了解，学习到很多的技巧和方法。相信在今后的工作中会有很大的帮助
　  ――斯伦贝谢中国海洋服务公司（天津） 杨女士
◇  通过培训，发现自己公司在内控中的不足，也帮助我提高了对流程编制的认识，以及今后工作中的管控知识
　  ――科动控制系统（苏州）有限公司 印女士
◇  启发性、指导性、趣味性，兼而有之！
　  ――中国贝卡尔特钢帘线有限公司 沈女士
◇  培训内容与实际工作联系很紧密，对实际工作有很强的指导意义！
　  ――科蒂斯仪器（中国）有限公司 佛女士
◇  全面了解内部控制中内审、外审、预防性控制等的意义
　  ――上海贝尔阿尔卡特股份有限公司　李先生
◇  对内部控制有了一个更深刻的了解，并能联系到实际工作当中，对以后的岗位工作有一个很大的帮助！
　  ――艾欧史密斯(中国)热水器有限公司  季女士
◇  对内部控制及风险管理有了一个完整的理解，开拓了思路，对今后工作帮助很大
　  ――永业电子科技（昆山）有限公司  陈先生
◇  系统地了解关于内控的知识，对以后的工作方向、工作重点和工作方法有了系统地认识
　  ――苏州纽威阀门有限公司  王先生
◇  颇有收获，实务上升到理论，再到实务上的改善
　  ――捷普电子（无锡）有限公司  蒋女士
◇  更多了解了内控的理论，内审的方法、步骤，对实际操作很有帮助！
　  ――广州百事高企业发展有限公司 江先生
◇  对风险管理、内控管理的思路有很大的拓展，了解一系列工具和方法！
　  ――联创科技（南京）有限公司 徐先生
◇  通过这次培训对内部控制和风险管理有更深刻的认识，并通过案例讨论加深印象，在后续工作中能有效运用
　  ――禾昌兴业电子（深圳）有限公司 李女士
◇  对我以后工作的方向应该非常有帮助，受益匪浅！
　  ――苏州迅达电梯有限公司  马女士
◇  对内控有了全面系统的了解，开拓了视野！
　  ――张家港浦项不锈钢有限公司 周女士
◇  对内容有进一步认识。更了解容易出问题的部门及流程，为以后工作打好基础
　  ――霍尼韦尔（中国）有限公司  蒋女士
◇  对内部控制有了深刻的了解，谢谢！
　  ――江南模塑科技股份有限公司 姜女士
◇  更多信息：http://www.AnYue.cn

培训讲师：郭大刚
　　英国特许公认会计师(ACCA)、中国注册会计师及注册税务师

　　郭老师已有十多年的企业财务管理实战经验，曾在沃尔沃、宏力半导体等跨国公司或外资企业负责财务管理工作。如，郭老师负责建立了宏力半导体的全套预算管理系统；负责沃尔沃的公司财务报告、分析、信用管理及代理商现金流量管理等财务管理工作。郭老师在财务报告及分析、税法及国际会计准则方面有着深刻的理解。

　　郭老师有着多年的财务培训经验，曾担任英国特许公认会计师（ACCA）课程的培训讲师。郭老师善于把扎实的财务理论知识与丰富的实践经验有效结合，并且授课风格幽默、风趣、逻辑性强，参课的学员无不反映郭老师的课程深入浅出，受益匪浅。

　　曾经接受过郭老师培训的部分公司有：上海大众汽车有限公司、上海移动通信、美国强生医疗器械、英国氧气集团、亚洲纸业、光明乳业、广州先灵药业、霍尼韦尔（中　国）有限公司、艾利（中国）、康明斯东亚研发、卡特彼勒（中国）、白沙集团、重庆爱立信、采埃孚传动技术、九阳小家电、爱普生（北京）技术服务、西门子电气传动、魏德米勒电联接、中国贝卡尔特钢帘、雪佛龙菲利斯化工(中国)、神州数码通用软件、眼力健(杭州)制药、上海宝钢阿赛洛、神龙汽车有限公司、立信会计、外高桥保税区集团公司、（美国）福禄克国际、邦迪管路系统（上海）、拉法基博亚洲石膏建材集团、中广核工程有限公司、深圳三星视界、天津和裕丰田汽车服务、中石化工程建设、怡人玩具（宁波）、罗斯蒂（苏州）工程塑料、上海诺斯克潜力纸业、宝时得机械（中国）、卫材（中国）药业、苏拉（中国）科技、成都通用水务、丰泰保险（亚洲）、上海步琪实验室设备、基伊埃（芜湖）川崎机械制冷设备、上海汽车制动系统、上海天戈国际货运代理、力赛佳管道支架技术（上海）、苏州阿海珐高压电气开关、河北永新纸业、北京阿奇夏米尔、驻马店华中正大等。更多信息：http://www.AnYue.net
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时间：2008年9月22-23日  深圳
价格：3600元/人(包括培训费、讲义、资料、午餐、每日两次茶点)

主办公司：上海安越企业管理咨询有限公司
报名方式：
1）总    机:  +8621 5836 2000     手    机:  +86 1580 1919 100
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